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 第一部分:市场成交概况 

 

 

第二部分:监查月度信息(2020年8月)

上期所2020年8月监查概况:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为189起。其中,自成交超限50起,频繁报撤单超限134起,大额报撤单超限3起,实际控制关系账户合并持仓超限2起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示195次,将46名客户和3个实际控制关系账户组列入重点监管名单,在会员服务系统通报61次,对10名客户采取限制开仓监管措施并全市场公告。


实际控制关系账户认定与协查方面,对116组279个客户进行实际控制关系认定,对3组9个客户进行实际控制关系协查。


违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索15起,其中自成交影响合约价格1起,相互交易转移资金1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动4起,客户涉嫌存在实际控制关系未申报1起,未在规定期限内平仓1起,错单交易7起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对1起涉嫌违规交易线索进行立案调查。


上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2020年8月监查概况: 
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为1起,为自成交超限。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。


实际控制关系账户认定与协查方面,对33组79个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。


违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索3起,其中相互交易转移资金1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动1起,客户涉嫌存在实际控制关系未申报1起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源未进行立案调查。


上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。


 

第三部分:亿博国际备用做市合约安排

上期所9月份亿博国际备用做市合约: 
镍: Ni2011、Ni2012、Ni2102。
锡: Sn2011、Sn2012、Sn2101。
不锈钢: Ss2011、Ss2012、Ss2101。
黄金: Au2102、Au2104、Au2108。
白银: Ag2101、Ag2102、Ag2103、Ag2104、Ag2105。
螺纹钢:Rb2103、Rb2104。
热轧卷板:Hc2103、Hc2104。
石油沥青:Bu2101、Bu2102、Bu2103。
天然橡胶:Ru2103、Ru2104。
纸浆:Sp2012、Sp2102、Sp2103。
 

上期能源9月份亿博国际备用做市合约: 
原油: Sc2011、Sc2101、Sc2102。
20号胶: Nr2011、Nr2012、Nr2101、Nr2102。
低硫燃料油:Lu2101、Lu2102、Lu2103、Lu2104。
 

第四部分:上期标准仓单交易平台例行发布

平台2020年8月运行情况:

8月总计达成成交1198笔,共计21346张仓单,成交数量129772吨,成交金额84.01亿元(单边统计)。

 

交易商2020年8月签约情况:

截至8月底,累计完成签约交易商438家,本月新增8家。累计引入12家金融机构。

 

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